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对认证机构“双随机、一公开”的检查内容有哪些?



对认证机构“双随机、一公开”,即在监管过程中随机抽取检查对象,随机选派执法检查人员,抽查情况及查处结果及时向社会公开。“双随机、一公开”是国务院办公厅于2015年8月发布的《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》中要求在全国全面推行的一种监管模式。

检查内容
请各合作方、认证机构、业务人员等通知各获证企业/组织(以下简称企业),必须知道、熟悉或掌握以下每一条内容注意:根据相关文件,小微企业、高风险行业企业、所在机构或者其审核员受到过处罚的企业等,相应的抽查比例会较一般企业高。

1、企业有关证件是否有效,证件应包括但不仅限于:行业资质、营业执照、许可证、3C 、卫生批件、安全许可证、环境验收批复、安全评价批复等;

2、下列证件必须有效:计量器具校准证书、特种设备检定证书,需要特种要求的作业人员上岗证;

3、企业实际人数是否与认证合同或审核通知书上的人数一致,是否有差别?有差别的请第一时间与认证机构联系,否则将有可能影响审核及认证证书的有效性;

4、必须清楚公司管理手册、程序文件的发布时间,必须持有:有效运行且为最新版本的管理手册和程序文件,此外还应该保存好管理制度、技术、规程等支持性文件。手册和程序要发到有关人员(发放的文件可以为电子版,但现场至少应有2套纸质文件);

5、企业管理人员要熟悉管理方针、管理目标,了解如何对相关目标进行考核和检查,掌握目标的完成情况;

6、企业各部门负责人的分工必须明确,必须与手册规定的一致。各部门的负责人应清楚知道其分工;

7、企业管理人员、内审员要了解在认证审核期间召开的首、末次会议以及会议的主要内容。包括但不仅限于:(1)管理体系认证审核(外审)应至少每年进行一次,否则证书将有可能暂停或撤销。(2)通过认证的管理体系名称(质量管理、环境管理、职业健康安全管理体系等 )。(3)区分认证审核员与辅导(咨询)老师,区分认证机构与咨询单位,认证审核与咨询辅导过程不存在关联性;

8、整理、完善企业的产品检验记录(或施工验收记录)、其他有关的生产记录或施工记录。国家有强制要求的产品,要有定期委托第三方机构出具的产品检验报告;

9、管理手册中确定了特殊过程的,要有过程的确认记录;

10、知道并了解内审(内部审核)的相关信息和过程,包括但不仅限于:(1)总经理、管理者代表、内审员必须知道内审和管理评审的时间;(2)保存并能随时提供:内审的记录,内审的不符合报告,内审报告、管理评审的报告和各个部门的报告资料。管理评审的时间,管理评审报告中的改进是否与实际一致(不能与上次的雷同),作为管理者代表都做了哪些推动工作,要能说清楚;

11、外审老师留下的“审核计划、不符合项报告”是否保存,认证合同必须保留;

12、应清楚知道审核老师是谁、审核的时间,并了解审核计划上的人员名字。注:1、国家市场监管总局今年开始将对获证企业进行大范围的稽查,这次稽查要比往年力度更大,要求更严格,请各获证企业一定要重视!2、针对以上问题,企业总经理、管理者代表、内审员、联系人必须清楚知道,做好准备工作。3、企业接到稽查通知时请在第一时间通知审核组长及认证机构。
  • 审核人员

    126

  • 下证周期

    25

  • 行业应用

    300